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2024-11-06 10:46:04
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營業(yè)部申請(qǐng)?jiān)S可證的流程較為復(fù)雜，需要經(jīng)過多個(gè)環(huán)節(jié)。
對(duì)于新設(shè)營業(yè)部，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券市場(chǎng)需求和公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)布局、人力資源、業(yè)務(wù)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，充分評(píng)估設(shè)立證券營業(yè)部的必要性和可行性。
證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)設(shè)立證券營業(yè)部（區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)），應(yīng)當(dāng)符合一系列審慎性要求，包括客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管、賬戶開立管理規(guī)范、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制、信息技術(shù)系統(tǒng)符合要求、具有完善的業(yè)務(wù)管理制度、建立了有效的投資者教育工作機(jī)制、最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等。
證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立證券營業(yè)部（全國設(shè)點(diǎn)），除符合區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)的要求外，還應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前 20 名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前 3 名；實(shí)現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度；最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在 B 類以上（含 B 類）等。
擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備必要的人員配置、固定的經(jīng)營場(chǎng)所、符合營業(yè)要求的技術(shù)設(shè)施、完善的業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程等條件。
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交書面申請(qǐng)，并抄送公司住所地證監(jiān)局。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審查，并就證券公司是否符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件征求公司住所地證監(jiān)局的監(jiān)管意見。符合條件可在全國設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過 5 家；符合條件可在區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)的證券公司，一次申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部不得超過 2 家。證券公司不符合設(shè)立證券營業(yè)部條件的，不得提出設(shè)立證券營業(yè)部的申請(qǐng)。在證券公司已獲準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部取得《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》前，不批準(zhǔn)其設(shè)立新的證券營業(yè)部。
對(duì)于證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部，證券公司應(yīng)當(dāng)按照“分期規(guī)范，分步實(shí)施”的原則，在 2010 年 8 月底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部。證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，包括符合新設(shè)證券營業(yè)部的條件、沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經(jīng)清理完畢、最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為等。證券公司應(yīng)當(dāng)向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提出證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部的書面申請(qǐng)，證監(jiān)局審核申請(qǐng)材料，并對(duì)證券服務(wù)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營業(yè)部的書面決定，并連同現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地證監(jiān)局。
對(duì)于違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在 2010 年 8 月底前予以清理并關(guān)閉。違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)清理完畢，原有客戶和員工已經(jīng)妥善安置，內(nèi)部責(zé)任追究到位，并經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查確認(rèn)后，相關(guān)證券公司方可按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部。違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是被處置高風(fēng)險(xiǎn)公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負(fù)責(zé)清理。
證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理需要，收購、撤銷證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券公司收購證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。證券公司申請(qǐng)撤銷證券營業(yè)部，或者依法被責(zé)令撤銷證券營業(yè)部的，應(yīng)當(dāng)制定撤銷方案，報(bào)證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局認(rèn)可后實(shí)施。
證券營業(yè)部不得異地遷址。2010 年 8 月底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局需要的，在符合由相對(duì)過剩地區(qū)遷往相對(duì)不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。證券營業(yè)部因城市改造、終止物業(yè)租賃合同等原因須在同城變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局批準(zhǔn)。
目前尚未有明確的、統(tǒng)一的關(guān)于營業(yè)部許可證申請(qǐng)日期的具體規(guī)定。但一般來說，申請(qǐng)日期應(yīng)在符合相關(guān)條件和準(zhǔn)備好必要材料之后盡快進(jìn)行，以避免延誤業(yè)務(wù)開展。同時(shí)，不同類型的營業(yè)部和不同的申請(qǐng)事項(xiàng)可能會(huì)有不同的時(shí)間要求。例如，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件 60 日內(nèi)，持相關(guān)材料到銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)領(lǐng)取或換領(lǐng)金融許可證。
查詢營業(yè)部許可證申請(qǐng)日期的方法主要有以下幾種：
銀行查詢：通常情況下，公司在開戶時(shí)需要向銀行提交開戶申請(qǐng)和相關(guān)資料。開戶申請(qǐng)中包含了公司的基本信息和開戶許可證信息。因此，可以向公司開戶的銀行進(jìn)行查詢，了解公司的開戶許可證信息。
人民銀行查詢：可以持營業(yè)執(zhí)照到人民銀行對(duì)外營業(yè)部查詢。如果許可證遺失，可以申請(qǐng)基本賬戶行補(bǔ)發(fā)開戶許可證。
網(wǎng)上查詢：但并非所有地區(qū)都具備此功能。
監(jiān)管部門查詢：向相關(guān)的金融監(jiān)管部門咨詢查詢方式和途徑。
例如，政策性銀行、商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)，其申請(qǐng)?jiān)S可證的時(shí)間要求和流程可能會(huì)有所不同。具體的差異取決于相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策的規(guī)定。同時(shí)，
確定營業(yè)部申請(qǐng)?jiān)S可證的準(zhǔn)確日期需要綜合考慮多個(gè)因素。要依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管政策，如《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。要關(guān)注監(jiān)管部門的審批流程和時(shí)間要求，一般來說，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。還需要考慮證券公司自身的準(zhǔn)備情況，包括材料的完整性和準(zhǔn)確性、內(nèi)部審批流程等。同時(shí)，與監(jiān)管部門保持良好的溝通，及時(shí)了解審批進(jìn)度和可能的時(shí)間調(diào)整，也是確定準(zhǔn)確日期的重要環(huán)節(jié)。
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