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2024-10-31 16:52:54
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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私募投資二級(jí)資質(zhì)并非一個(gè)明確的、被普遍定義的標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)。在私募投資領(lǐng)域，通常所提到的資質(zhì)更多是指私募基金管理人登記和私募基金產(chǎn)品備案相關(guān)的要求和條件。私募基金管理人在初次開(kāi)展資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記。登記成功后，私募基金管理人可以依法開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
獲取私募投資相關(guān)資質(zhì)通常需要滿足以下條件：
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。目前私募基金從業(yè)資格認(rèn)定包括兩種形式，通過(guò)私募基金從業(yè)資格考試或最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。
私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍需符合規(guī)定，例如股權(quán)投資、資產(chǎn)管理、投資管理、基金管理、創(chuàng)業(yè)投資等。對(duì)于私募證券基金類型牌照的管理人，經(jīng)營(yíng)范圍里建議不要寫(xiě)“投資咨詢”字樣。
實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。但在實(shí)際操作中，三百萬(wàn)到四百萬(wàn)的出資，操作過(guò)程會(huì)比較容易通過(guò)。
有實(shí)際的辦公地址，大小適中，要提供辦公場(chǎng)所的外觀和內(nèi)部圖片。
至少有三名高級(jí)管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件，且不能全盤(pán)復(fù)制其他的模板，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫(xiě)。
私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案的簡(jiǎn)要流程如下：
登錄中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理綜合報(bào)送平臺(tái)，進(jìn)行私募基金管理人登記和私募基金備案。 。
私募投資基金管理人登記流程：
工商設(shè)立：需要向擬注冊(cè)地市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，提前了解相關(guān)政策。機(jī)構(gòu)名稱、經(jīng)營(yíng)范圍需符合《私募基金管理人登記指引第1號(hào)》要求，含“私募基金”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣。
準(zhǔn)備材料：按照《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引準(zhǔn)備相關(guān)材料，材料要求參考《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單(2023年修訂)》。委托律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，申請(qǐng)登記時(shí)經(jīng)辦律師需對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主體進(jìn)行核查，核實(shí)機(jī)構(gòu)材料并按照規(guī)則要求出具法律意見(jiàn)書(shū)。
注冊(cè)賬號(hào)： ，簡(jiǎn)稱AMBERS系統(tǒng)，是私募基金管理人登記的專用平臺(tái)。
私募基金備案流程：
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
監(jiān)管部門(mén)對(duì)私募投資基金有著嚴(yán)格的監(jiān)管要求，以規(guī)范行業(yè)發(fā)展，保護(hù)投資者權(quán)益。例如：
私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
私募基金管理人的出資人不得有代持、循環(huán)出資、交叉出資、層級(jí)過(guò)多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化。
私募基金管理人及其從業(yè)人員在私募基金募集過(guò)程中不得直接或者間接存在向不合格投資者募集資金、違規(guī)宣傳推介、承諾保本保收益等一系列行為。
以下為一些私募投資相關(guān)的典型案例：
案例一：A公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券投資基金管理人，宋某某為A公司實(shí)際控制人、投資經(jīng)理，劉某為A公司投資經(jīng)理。宋某某、劉某作為A公司的投資經(jīng)理，為協(xié)助某證券公司獲得債券發(fā)行人一級(jí)市場(chǎng)債券發(fā)行的承攬承銷資格，與證券公司從業(yè)人員商定，由A公司發(fā)行私募基金募集資金，以面值購(gòu)買(mǎi)債券發(fā)行人指定交易對(duì)手方持有的二級(jí)市場(chǎng)存量債券，并持有到期。買(mǎi)入該債券時(shí)，債券市場(chǎng)報(bào)價(jià)顯著低于面值，且部分債券長(zhǎng)期缺乏流動(dòng)性。證券公司從業(yè)人員在獲得相關(guān)業(yè)務(wù)收入后，按照事先約定的分成比例向宋某某、劉某支付報(bào)酬。A公司的上述行為屬于利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益的違規(guī)行為。
案例二：B公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券投資基金管理人。B公司與C公司簽訂財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，為C公司提供設(shè)計(jì)債券發(fā)行方案等融資咨詢服務(wù)，債券成功發(fā)行后B公司依據(jù)銷售額按比例向C公司收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。服務(wù)期間，B公司利用發(fā)行管理或擔(dān)任投資顧問(wèn)的私募基金先后買(mǎi)入C公司發(fā)行的債券，并根據(jù)協(xié)議約定收取報(bào)酬。B公司為C公司提供融資服務(wù)，又在同一時(shí)期利用旗下私募基金買(mǎi)入C公司發(fā)行的債券，從事與其管理職責(zé)存在明顯沖突的業(yè)務(wù)，屬于應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息范圍，但公司未按規(guī)定進(jìn)行披露。B公司在從事嚴(yán)重利益沖突業(yè)務(wù)的情況下，未就有關(guān)情況向投資者充分披露，仍利用基金財(cái)產(chǎn)認(rèn)購(gòu)相關(guān)債券并收取相關(guān)費(fèi)用，構(gòu)成了利用基金財(cái)產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益。
案例三：D公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券投資基金管理人。D公司利用關(guān)聯(lián)方與若干城投平臺(tái)公司簽署咨詢或服務(wù)合同，利用發(fā)行管理的私募基金配合認(rèn)購(gòu)持有合作城投平臺(tái)公司發(fā)行的債券，由D公司關(guān)聯(lián)方向債券發(fā)行人收取咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。D公司在從事嚴(yán)重利益沖突業(yè)務(wù)的情況下，未就有關(guān)情況向投資者充分披露，利用發(fā)行管理的基金財(cái)產(chǎn)認(rèn)購(gòu)相關(guān)債券，并安排關(guān)聯(lián)方收取相關(guān)費(fèi)用，構(gòu)成了利用基金財(cái)產(chǎn)為投資者以外的人牟取利益。
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