監(jiān)理服務費早于施工許可證的相關規(guī)定

在建設工程領域，監(jiān)理服務費與施工許可證都有各自的規(guī)定體系。

• 監(jiān)理服務費規(guī)定：

  • 國家層面有《建設工程監(jiān)理與相關服務收費管理規(guī)定》，旨在加強建設工程監(jiān)理和相關服務的收費管理，規(guī)范行業(yè)收費行為，促進建設工程的高質量、高效率工程完成。各地也根據(jù)自身情況出臺相關規(guī)定，如福建省發(fā)布建設工程監(jiān)理服務費計算方法、成本基價和參考基價等規(guī)定，以遏制低于成本價格競標的不正當競爭行為，保障監(jiān)理企業(yè)全面履行建設工程質量控制、安全生產(chǎn)管理法定監(jiān)理職責和廉潔從業(yè)所需資源投入等。

  • 監(jiān)理服務費用的計算方式多樣，例如施工監(jiān)理收費基準價是按照相關收費標準計算出的施工監(jiān)理基準收費額，發(fā)包人與監(jiān)理人根據(jù)項目的實際情況，在規(guī)定的浮動幅度范圍內協(xié)商確定施工監(jiān)理收費合同額。同時，不同地區(qū)也有不同的計算示例和參考標準，像湖北省就出臺了建設工程監(jiān)理與相關服務收費參考標準 (試行），供當?shù)毓こ瘫O(jiān)理參考使用。

• 施工許可證規(guī)定：

  • 根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，應當申請領取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。建設單位應當自領取施工許可證之日起三個月內開工，因故不能按期開工的，應當向發(fā)證機關申請延期；延期以兩次為限，每次不超過三個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。在建的建筑工程因故中止施工的，建設單位應當自中止施工之日起一個月內，向發(fā)證機關報告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護管理工作。建筑工程恢復施工時，應當向發(fā)證機關報告；中止施工滿一年的工程恢復施工前，建設單位應當報發(fā)證機關核驗施工許可證。

  • 2018年住建部關于修改《建筑工程施工許可管理辦法》的決定，將《辦法》中唯一涉及“監(jiān)理”的內容--第四條第一款第七項“按照規(guī)定應當委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理”刪去，但這并不意味著監(jiān)理與施工許可證之間沒有關聯(lián)，在實際操作中，監(jiān)理服務費的支付與施工許可證的辦理仍存在一定的邏輯關系。

監(jiān)理服務費早于施工許可證的影響

• 對監(jiān)理企業(yè)的影響：

  • 財務方面：監(jiān)理企業(yè)提前收到監(jiān)理服務費，在財務安排上有一定優(yōu)勢。例如可以提前規(guī)劃資金的使用，用于購置設備、培訓員工等提升自身監(jiān)理服務能力的投入。但也可能面臨風險，如果項目后續(xù)因為施工許可證未辦理下來而無法正常開工或者出現(xiàn)其他變故，監(jiān)理企業(yè)可能需要退還部分費用，這就涉及到資金的重新調配和可能的財務損失。

  • 服務履行方面：監(jiān)理服務早于施工許可證可能導致監(jiān)理工作的開展缺乏合法的施工前提依據(jù)。監(jiān)理工作的正常開展是基于合法的施工項目，施工許可證未辦理可能意味著項目存在一些合法性或者規(guī)劃性的問題沒有解決，這會影響監(jiān)理工作的有效性和準確性。例如，在沒有施工許可證的情況下，監(jiān)理企業(yè)按照正常情況進行質量控制、安全生產(chǎn)管理等工作可能會因為項目的不確定性而面臨調整或者重新規(guī)劃的風險。

• 對建設單位的影響：

  • 資金壓力與風險：建設單位提前支付監(jiān)理服務費，會增加其前期的資金壓力。特別是對于一些資金周轉較為緊張的建設單位來說，這可能影響到其他項目環(huán)節(jié)的資金安排。而且如果項目因為各種原因無法順利推進，例如施工許可證無法辦理下來，建設單位可能面臨監(jiān)理費用的損失或者需要與監(jiān)理企業(yè)協(xié)商調整費用，增加了建設單位的項目風險。

  • 項目進度與合法性方面：提前支付監(jiān)理服務費可能暗示建設單位急于推進項目，但施工許可證未辦理就開始涉及監(jiān)理服務相關事宜，這可能導致項目在合法性上存在瑕疵。一旦被相關部門查處，不僅會影響項目的進度，還可能面臨罰款等處罰措施，進而影響項目的整體效益。

• 對工程整體的影響：

  • 項目進度方面：監(jiān)理服務費早于施工許可證可能會打亂正常的項目推進節(jié)奏。正常情況下，施工許可證的辦理是項目開工的重要前置條件，在這個條件未滿足時就涉及監(jiān)理服務，可能會導致后續(xù)施工環(huán)節(jié)與監(jiān)理環(huán)節(jié)的銜接出現(xiàn)問題。例如，監(jiān)理企業(yè)可能已經(jīng)按照合同開始部分工作，但施工企業(yè)因為施工許可證未辦理無法開工，等到施工許可證辦理下來后，可能需要重新調整監(jiān)理計劃和施工計劃，從而影響項目的整體進度。

  • 項目質量與安全方面：這對工程整體的質量和安全管理也會產(chǎn)生影響。監(jiān)理工作雖然提前介入，但在項目基礎合法性存在疑問的情況下，對于質量和安全的把控可能會受到干擾。例如，在未確定施工場地完全合法合規(guī)的情況下，監(jiān)理對施工場地的安全設施建設的監(jiān)督可能會因為后續(xù)場地規(guī)劃的調整而變得無效，從而影響工程整體的質量和安全保障。

如何處理監(jiān)理服務費早于施工許可證的情況

• 合同層面：

  • 明確服務起始與暫停條款：在監(jiān)理合同中應明確規(guī)定，當監(jiān)理服務費早于施工許可證時，監(jiān)理服務的起始條件和可能的暫停條件。例如，如果施工許可證在一定期限內未能辦理下來，監(jiān)理服務可以暫停，并且對于已經(jīng)提供的服務如何計費和結算要有明確的約定。這可以參考一些地方的規(guī)定，如福建省規(guī)定因非監(jiān)理人原因造成施工監(jiān)理服務期超過施工合同約定的施工合同工期或監(jiān)理服務早于施工開工時間的，除監(jiān)理合同約定的工程監(jiān)理費之外，委托人還應額外支付監(jiān)理人附加工作酬金，這就為合同條款的制定提供了一種思路。

  • 風險分擔條款：合同中要明確雙方在這種情況下的風險分擔。建設單位可能承擔施工許可證辦理的主要責任，但監(jiān)理企業(yè)也有義務在發(fā)現(xiàn)施工許可證未辦理影響監(jiān)理工作時及時通知建設單位。對于因施工許可證未辦理導致的監(jiān)理工作調整、費用變化等風險，要明確由哪一方承擔或者如何共同承擔。

• 溝通協(xié)調方面：

  • 建設單位與監(jiān)理企業(yè)的溝通：建設單位和監(jiān)理企業(yè)之間要保持密切的溝通。建設單位應及時向監(jiān)理企業(yè)通報施工許可證的辦理進度，監(jiān)理企業(yè)也應根據(jù)施工許可證的辦理情況調整自身的工作計劃。例如，在施工許可證辦理過程中，如果出現(xiàn)可能影響監(jiān)理工作的情況，如需要補充某些資料或者面臨審查問題，建設單位應告知監(jiān)理企業(yè)，以便監(jiān)理企業(yè)做好相應的準備或者調整工作安排。

  • 與相關部門的溝通：建設單位要積極與建設行政主管部門溝通施工許可證的辦理事宜，確保盡快辦理下來。同時，如果監(jiān)理服務已經(jīng)提前開始，建設單位和監(jiān)理企業(yè)可以向相關部門咨詢這種情況下如何保障項目的合法合規(guī)推進，例如是否需要提交特殊的說明或者備案等。

• 費用調整方面：

  • 根據(jù)實際情況調整：如果監(jiān)理服務早于施工許可證且已經(jīng)開始工作，對于監(jiān)理費用要根據(jù)實際情況進行調整。如果監(jiān)理工作因為施工許可證未辦理而受到較大影響，如無法進行全面的現(xiàn)場監(jiān)理等，監(jiān)理費用應相應減少。反之，如果監(jiān)理企業(yè)在這種情況下仍然提供了一些有價值的服務，如對項目前期資料的審核等，應根據(jù)工作量合理計算費用。

  • 參考相關標準調整：可以參考各地出臺的監(jiān)理服務收費標準和相關規(guī)定進行費用調整。例如，按照監(jiān)理服務的實際工作內容、工作時間、工作難度等因素，結合當?shù)氐氖召M參考標準，確定合理的費用調整方案。

監(jiān)理服務費早于施工許可證的案例分析

• 案例一：

  • 項目概況：某建設項目，建設單位與監(jiān)理企業(yè)簽訂了監(jiān)理合同，并且提前支付了部分監(jiān)理服務費。施工許可證的辦理卻遇到了困難，因為項目所在地的土地規(guī)劃調整，導致施工許可證遲遲未能辦理下來。

  • 影響分析：

    • 監(jiān)理企業(yè)：監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)安排了部分人員進行項目前期的準備工作，如熟悉項目資料、制定初步的監(jiān)理計劃等。但由于施工許可證未辦理，無法進行現(xiàn)場監(jiān)理工作，人員處于閑置狀態(tài)，增加了企業(yè)的人力成本。同時，企業(yè)擔心如果項目無法繼續(xù)推進，已經(jīng)收取的監(jiān)理服務費可能需要退還，影響企業(yè)的財務狀況。

    • 建設單位：建設單位提前支付了監(jiān)理費用，增加了資金壓力。而且由于施工許可證未辦理，項目無法開工，導致整個項目進度延遲，可能面臨與施工單位的合同違約風險，同時也可能面臨土地規(guī)劃調整帶來的項目成本增加等問題。

  • 處理措施：

    • 合同方面：雙方重新審視監(jiān)理合同，根據(jù)實際情況補充了條款。規(guī)定如果施工許可證在兩個月內仍未辦理下來，監(jiān)理服務暫停，監(jiān)理企業(yè)只收取已經(jīng)完成工作的費用，對于已經(jīng)投入的人力成本等進行合理核算。如果施工許可證最終辦理成功，監(jiān)理服務重新開始時，根據(jù)項目的實際情況重新確定監(jiān)理費用的計算方式，考慮到前期的延誤等因素。

    • 溝通協(xié)調方面：建設單位積極與當?shù)赝恋匾?guī)劃部門溝通，加快土地規(guī)劃調整的進程，以便盡快辦理施工許可證。同時，建設單位與監(jiān)理企業(yè)保持密切溝通，及時告知土地規(guī)劃調整的進展情況，監(jiān)理企業(yè)根據(jù)這些信息調整人員安排和工作計劃。

• 案例二：

  • 項目概況：某市政工程，建設單位為了加快項目進度，在施工許可證辦理過程中就邀請監(jiān)理企業(yè)介入，并支付了監(jiān)理服務費。但在施工許可證辦理過程中發(fā)現(xiàn)項目的環(huán)境評估報告存在問題，需要重新評估。

  • 影響分析：

    • 監(jiān)理企業(yè)：監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)開始對項目的部分前期工作進行監(jiān)理，如對施工單位的資質審查等。但由于施工許可證因環(huán)境評估問題無法辦理，后續(xù)的監(jiān)理工作無法全面開展。企業(yè)面臨已經(jīng)投入資源的浪費風險，并且如果重新評估時間過長，可能影響企業(yè)承接其他項目的計劃。

    • 建設單位：除了面臨資金壓力和項目進度延遲外，還需要重新投入資源進行環(huán)境評估，增加了項目成本。而且由于施工許可證未辦理，可能面臨相關部門的處罰風險。

  • 處理措施：

    • 合同方面：雙方協(xié)商調整合同條款，明確在環(huán)境評估重新進行期間，監(jiān)理企業(yè)的工作范圍和費用計算方式。如果因為環(huán)境評估導致施工許可證辦理延遲超過三個月，監(jiān)理企業(yè)有權根據(jù)實際情況調整監(jiān)理費用，如減少部分前期費用或者增加后續(xù)服務的附加費用等。

    • 溝通協(xié)調方面：建設單位組織相關單位重新進行環(huán)境評估工作，同時與監(jiān)理企業(yè)共同商討如何在環(huán)境評估期間，利用監(jiān)理企業(yè)的專業(yè)知識，對項目的其他方面進行優(yōu)化，如施工方案的初步審查等，以減少項目整體的延誤影響。監(jiān)理企業(yè)積極配合建設單位的工作安排，同時關注施工許可證的辦理進度，及時調整自身的工作重點。

監(jiān)理服務費早于施工許可證的法律責任

• 建設單位的法律責任：

  • 違反施工許可相關規(guī)定的責任：建設單位在施工許可證未辦理的情況下就支付監(jiān)理服務費并可能促使監(jiān)理服務開始，這可能違反了施工許可管理辦法的相關規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，未取得施工許可證的建筑工程不得開工，建設單位可能面臨行政處罰，如罰款等。具體的罰款金額和處罰措施根據(jù)不同地區(qū)的規(guī)定有所差異，例如有的地區(qū)可能按照項目投資額的一定比例進行罰款，這對建設單位來說是一種經(jīng)濟上的損失，同時也會影響項目的聲譽和后續(xù)的開發(fā)建設工作。

  • 合同違約風險：如果因為施工許可證未辦理導致項目無法正常推進，建設單位可能無法按照監(jiān)理合同的約定為監(jiān)理企業(yè)提供正常的監(jiān)理工作條件，這可能構成合同違約。根據(jù)《民法典》中關于合同的規(guī)定，建設單位可能需要承擔違約責任，如賠償監(jiān)理企業(yè)的損失等。損失的計算可能包括監(jiān)理企業(yè)已經(jīng)投入的人力、物力成本，以及預期的利潤等。

• 監(jiān)理企業(yè)的法律責任：

  • 違規(guī)開展監(jiān)理工作的責任：監(jiān)理企業(yè)在施工許可證未辦理的情況下開展監(jiān)理工作，可能被視為違反相關建設工程管理規(guī)定。雖然監(jiān)理工作的目的是保障工程質量、安全等，但在項目缺乏合法開工依據(jù)的情況下開展工作，可能面臨警告、限期改正等處罰措施。如果監(jiān)理企業(yè)的行為導致嚴重后果，如在未合法的項目上進行監(jiān)理導致工程質量問題或者安全事故，可能會被吊銷執(zhí)業(yè)資格證書、注銷營業(yè)執(zhí)照等更嚴厲的處罰。例如，根據(jù)《建設工程監(jiān)理與相關服務收費管理規(guī)定》中的處罰規(guī)定，如果未按規(guī)定進行報備或者未按規(guī)定收取監(jiān)理服務費等行為，將由市級建設工程監(jiān)管管理部門依法給予相應處罰，包括警告、限期改正、拒絕受理監(jiān)理業(yè)務、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書、注銷營業(yè)執(zhí)照等，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

  • 未盡謹慎義務的責任：監(jiān)理企業(yè)有義務對項目的合法性進行審查，在施工許可證未辦理的情況下就開始監(jiān)理服務，可能被認為未盡到謹慎義務。如果在這種情況下發(fā)生工程糾紛或者法律問題，監(jiān)理企業(yè)可能需要承擔一定的法律責任。例如，在項目因為施工許可證未辦理而被相關部門責令停工時，監(jiān)理企業(yè)可能因為已經(jīng)開展了部分監(jiān)理工作而被卷入糾紛，需要對自己的監(jiān)理行為是否合法合規(guī)進行解釋和承擔可能的責任。