
好順佳集團(tuán)
2024-10-31 16:51:48
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
無資質(zhì)、有風(fēng)險、早辦理、早安心,企業(yè)資質(zhì)就是一把保護(hù)傘。好順佳十年資質(zhì)許可辦理經(jīng)驗,辦理不成功不收費! 點擊咨詢
具備股票質(zhì)押資質(zhì)的公司類型主要包括證券公司。證券公司要獲得股票質(zhì)押資質(zhì),需要滿足一系列條件。例如,具備證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格;公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險;公司最近2年內(nèi)未因證券違法違規(guī)受到行政處罰或刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;有完備的業(yè)務(wù)實施方案及管理制度;已建立符合相關(guān)辦法要求的客戶適當(dāng)性制度;已建立完善的股票質(zhì)押回購客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;有擬負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;有相應(yīng)的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),并且通過上交所相關(guān)技術(shù)測試;財務(wù)狀況良好,最近2年主要風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定等。
目前并沒有一個明確且完整的、實時更新的國內(nèi)有股票質(zhì)押資質(zhì)的公司名單。但您可以通過以下途徑獲取相關(guān)信息:
中國證券登記結(jié)算有限公司官網(wǎng):進(jìn)入咨詢中心→市場數(shù)據(jù)→股票質(zhì)押信息,輸入證券代碼即可查詢。
交易所官網(wǎng):上交所只公布總數(shù)據(jù),不公布個股數(shù)據(jù);深交所可以查詢。
需要注意的是,股票質(zhì)押市場情況是動態(tài)變化的,公司的資質(zhì)和業(yè)務(wù)開展情況也可能會有所調(diào)整。
您可以通過以下幾種方式查詢有股票質(zhì)押資質(zhì)的公司:
中國證券登記結(jié)算有限公司官網(wǎng):進(jìn)入“咨詢中心→市場數(shù)據(jù)→股票質(zhì)押信息”,輸入證券代碼即可查詢。
的數(shù)據(jù)中心:可能會提供相關(guān)的質(zhì)押信息和數(shù)據(jù)。
證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限,應(yīng)當(dāng)符合一系列條件:
具備證券經(jīng)紀(jì)、證券自營業(yè)務(wù)資格。
公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
公司最近2年內(nèi)未因證券違法違規(guī)受到行政處罰或刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
有完備的業(yè)務(wù)實施方案及管理制度。
已建立符合本辦法要求的客戶適當(dāng)性制度。
已建立完善的股票質(zhì)押回購客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。
有擬負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員。
有相應(yīng)的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng),并且通過上交所相關(guān)技術(shù)測試。
財務(wù)狀況良好,最近2年主要風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
符合上交所規(guī)定的其他條件。
符合首發(fā)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)投資基金股東認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)業(yè)投資基金可以作為融入方參與股票質(zhì)押回購。
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