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2024-10-25 09:57:53
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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資產(chǎn)管理公司的資質(zhì)要求較為嚴(yán)格，旨在規(guī)范市場秩序，防范金融風(fēng)險，促進其健康發(fā)展。各?。▍^(qū)、市）人民政府地方金融監(jiān)管部門應(yīng)從實際出發(fā)，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范流程，把好市場入口和市場出口兩道關(guān)。例如，地方金融監(jiān)管部門應(yīng)嚴(yán)格遵守《金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財金〔2012〕6號）、《關(guān)于地方資產(chǎn)管理公司開展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購處置業(yè)務(wù)資質(zhì)認(rèn)可條件等有關(guān)問題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕45號）、《關(guān)于適當(dāng)調(diào)整地方資產(chǎn)管理公司有關(guān)政策的函》（銀監(jiān)辦便函〔2016〕1738號）等有關(guān)規(guī)定，對地方資產(chǎn)管理公司的設(shè)立從嚴(yán)把握，并對公司設(shè)立的可行性與必要性進行全方位論證，論證報告及相關(guān)材料需報送銀保監(jiān)會。
資產(chǎn)管理公司所需的資質(zhì)種類多樣。例如，地方資產(chǎn)管理公司需要獲得開展不良資產(chǎn)批量收購處置業(yè)務(wù)的相關(guān)資質(zhì)。從法律層面來看，資產(chǎn)管理公司的申請必須遵循國家法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)，以及相關(guān)的金融監(jiān)管政策。同時，還需要獲得證券投資基金銷售資格和基金管理人資格，獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金管理人登記證書。根據(jù)《金融資產(chǎn)管理公司條例》第六條，金融資產(chǎn)管理公司需由中國人民銀行頒發(fā)《金融機構(gòu)法人許可證》。
獲取資產(chǎn)管理公司資質(zhì)需要滿足一系列條件和遵循特定流程。以成立地方資產(chǎn)管理公司為例，開展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購、處置業(yè)務(wù)的資質(zhì)要求包括：(一)注冊資本最低限額為十億元人民幣，且為實繳資本；(二)有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、高級管理人員及適宜于從事金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購、處置業(yè)務(wù)的專業(yè)團隊；(三)具有健全的公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度。
在具體操作上，例如，資產(chǎn)評估機構(gòu)的合伙人或者股東應(yīng)當(dāng)具備持有注冊資產(chǎn)評估師證書、取得注冊資產(chǎn)評估師證書后近三年連續(xù)專職從事資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)、成為合伙人或股東前三年內(nèi)未因評估執(zhí)業(yè)行為受到行業(yè)自律懲戒或者行政處罰等條件。
資產(chǎn)管理公司的資質(zhì)審批流程因公司類型和業(yè)務(wù)范圍的不同而有所差異。以地方資產(chǎn)管理公司為例，通常需要向地方金融監(jiān)管部門提交一系列文件資料，包括申請書、可行性研究報告、章程草案等。地方資產(chǎn)管理公司在開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)堅持依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，以市場化方式、法治化原則、專業(yè)化手段開展不良資產(chǎn)收購處置業(yè)務(wù)，收購處置的不良資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合真實、有效等條件，通過評估或估值程序進行市場公允定價，實現(xiàn)資產(chǎn)和風(fēng)險的真實、完全轉(zhuǎn)移。
與資產(chǎn)管理公司資質(zhì)相關(guān)的政策法規(guī)眾多。例如，銀監(jiān)會印發(fā)的《金融資產(chǎn)管理公司資本管理辦法（試行）》對金融資產(chǎn)管理公司的資本監(jiān)管提出了明確要求。同時，中國銀保監(jiān)會辦公廳發(fā)布的關(guān)于加強地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理工作的相關(guān)規(guī)定，對地方資產(chǎn)管理公司的經(jīng)營目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)范等方面進行了約束，強調(diào)其應(yīng)堅持依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，以市場化方式、法治化原則、專業(yè)化手段開展不良資產(chǎn)收購處置業(yè)務(wù)，不得有違規(guī)操作行為。
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