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機(jī)構(gòu)與人員資質(zhì)違規(guī)

內(nèi)容摘要：機(jī)構(gòu)資質(zhì)違規(guī)的常見類型機(jī)構(gòu)資質(zhì)違規(guī)的情況多種多樣，以下為一些常見的類型：以不正當(dāng)手段獲取資質(zhì)：如通過欺騙、賄賂等非法方式取得認(rèn)證機(jī)...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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機(jī)構(gòu)資質(zhì)違規(guī)的情況多種多樣，以下為一些常見的類型：

以不正當(dāng)手段獲取資質(zhì)：如通過欺騙、賄賂等非法方式取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)。
超出資質(zhì)范圍經(jīng)營：機(jī)構(gòu)從事超出其獲批資質(zhì)范圍的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
資質(zhì)證書管理不善：包括未按時(shí)進(jìn)行資質(zhì)證書的更新、變更等操作，導(dǎo)致證書失效或信息不準(zhǔn)確。
違法分包業(yè)務(wù)：將自身應(yīng)承擔(dān)的業(yè)務(wù)違法分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的其他機(jī)構(gòu)。

人員資質(zhì)違規(guī)主要有以下幾種表現(xiàn)：

借用資質(zhì)（“掛靠”）：沒有資質(zhì)的個(gè)人或企業(yè)借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義承攬工程。具體表現(xiàn)為不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；資質(zhì)等級(jí)低的建筑施工企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；不具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)以具有施工總承包資質(zhì)的建筑施工企業(yè)的名義承攬工程；有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)通過名義上的聯(lián)營、合作、內(nèi)部承包等其他方式變相允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程。
一人多職：從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的人員，同時(shí)在兩個(gè)以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)，違反了相關(guān)規(guī)定。

以下為一些機(jī)構(gòu)與人員資質(zhì)違規(guī)的典型案例：

私募機(jī)構(gòu)案例：2020年2月，A公司因部分產(chǎn)品未備案、向投資者承諾收益、未披露關(guān)聯(lián)交易等違規(guī)問題，被協(xié)會(huì)處以“取消會(huì)員、暫停私募基金備案”的紀(jì)律處分。同時(shí)，A公司的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉某某作為直接責(zé)任人員，協(xié)會(huì)擬對(duì)其處以“加入黑名單，期限為三年”的紀(jì)律處分。劉某某辯稱其對(duì)任職情況不知情，協(xié)會(huì)未予采納，最終劉某某被處罰。
檢測(cè)機(jī)構(gòu)案例：湖南中化恒科工程設(shè)計(jì)有限公司存在技術(shù)負(fù)責(zé)人資格證書掛靠、利用設(shè)立分公司出租出借資質(zhì)、未在開展現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)服務(wù)前七個(gè)工作日內(nèi)書面告知項(xiàng)目實(shí)施地資質(zhì)認(rèn)可機(jī)關(guān)等違法行為，被湖南省應(yīng)急管理廳作出撤銷安全評(píng)價(jià)資質(zhì)并處罰款人民幣3萬元的行政處罰。

為防范機(jī)構(gòu)與人員資質(zhì)違規(guī)，可以采取以下措施：

加強(qiáng)內(nèi)部管理：機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全的資質(zhì)管理制度，明確各部門和人員在資質(zhì)管理方面的職責(zé)，定期對(duì)資質(zhì)情況進(jìn)行自查自糾。
人員培訓(xùn)與教育：定期組織員工參加資質(zhì)相關(guān)的培訓(xùn)，提高員工對(duì)資質(zhì)合規(guī)重要性的認(rèn)識(shí)，了解違規(guī)的后果。
建立監(jiān)督機(jī)制：設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督部門或崗位，對(duì)機(jī)構(gòu)和人員的資質(zhì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。
嚴(yán)格審查合作方：在與外部機(jī)構(gòu)或人員合作時(shí)，嚴(yán)格審查對(duì)方的資質(zhì)，確保合作的合法性和合規(guī)性。

相關(guān)法律法規(guī)對(duì)機(jī)構(gòu)與人員資質(zhì)違規(guī)制定了明確的處罰規(guī)定：

建筑業(yè)：對(duì)取得國務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書的企業(yè)需要處以停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書行政處罰的，縣級(jí)以上地方人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)通過省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。
檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有出具不實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告、出具虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等情形的，法律、法規(guī)對(duì)撤銷、吊銷、取消檢驗(yàn)檢測(cè)資質(zhì)或者證書等有行政處罰規(guī)定的，依照法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)未作規(guī)定的，由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，處3萬元罰款。