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證券營業(yè)部許可證

好順佳集團(tuán)
2024-07-08 09:46:15
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內(nèi)容摘要：證券營業(yè)部許可證是由中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)放的一種經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的許可證。證券公司在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的十五日內(nèi)，必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管...

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證券營業(yè)部許可證是由中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）發(fā)放的一種經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的許可證。證券公司在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的十五日內(nèi)，必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請此許可證，只有取得許可證后，證券公司才可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。如果許可證到期需要換領(lǐng)，分支機構(gòu)需提交原許可證正副本、經(jīng)辦人介紹信及身份證復(fù)印件等材料。

按照《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，分支機構(gòu)指的是證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司和證券營業(yè)部。這些分支機構(gòu)不具備法人資格，其法律責(zé)任由設(shè)立該分支機構(gòu)的證券公司承擔(dān)。因此，對分支機構(gòu)的設(shè)立、操作等有著嚴(yán)格的監(jiān)管要求。比如，分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)不能超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍，而且證券公司需要建立健全隔離墻制度，確保證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券承銷與保薦、非上市公眾公司推薦掛牌、證券自營和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)分開操作、分開辦理。

證券公司在設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)時，也需要經(jīng)過中國證監(jiān)會授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。這樣做是為了加強對證券公司分支機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立和運營。證券營業(yè)部許可證對于規(guī)范證券公司的經(jīng)營行為，保護(hù)投資者權(quán)益具有重要的作用。