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基金公司注冊(cè)資料要求,基金公司注冊(cè)資料要求有哪些

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    2024-11-04 09:09:29

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內(nèi)容摘要:基金公司注冊(cè)資料要求一、辦公場(chǎng)地和注冊(cè)資金要求根據(jù)1的描述,基金公司必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn),場(chǎng)所不限,但必須滿足公司正常運(yùn)...

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基金公司注冊(cè)資料要求

一、辦公場(chǎng)地和注冊(cè)資金要求根據(jù)1的描述,基金公司必須擁有真實(shí)的、固定的辦公地點(diǎn),場(chǎng)所不限,但必須滿足公司正常運(yùn)營(yíng)的需要,如配備足夠的辦公設(shè)備,容納足夠的員工等。注冊(cè)資金要求方面,申請(qǐng)牌照時(shí)必須實(shí)繳至少25%的注冊(cè)資金,以承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,或者實(shí)繳的注冊(cè)資金滿足公司正常運(yùn)營(yíng)6個(gè)月以上的要求。

二、人員構(gòu)成要求在人員構(gòu)成方面,管理人員必須有2人及以上,并且通過(guò)了基金從業(yè)資格考試,或者近3年一直從事基金管理相關(guān)工作??偨?jīng)理和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須有基金從業(yè)資格,并且必須為全職員工。對(duì)于員工,沒(méi)有強(qiáng)制要求有基金從業(yè)牌照。公司人數(shù)需要達(dá)到5人及以上。

三、公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍要求按照協(xié)會(huì)規(guī)定,目前申請(qǐng)私募基照的主體公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣。

四、提交的資料要求根據(jù)1,基金公司注冊(cè)需要提交的資料包括:

  1. 工商檔案2. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照(原件掃描件)3. 股東信息簡(jiǎn)歷4. 注冊(cè)地址或?qū)嶋H辦公地址租房協(xié)議

  2. 高管情況簡(jiǎn)歷6. 員工簡(jiǎn)歷7. 法人代表和高管的任職證明8. 實(shí)繳資本的銀行入賬憑證

  3. 上一年度審計(jì)報(bào)告(會(huì)計(jì)事務(wù)所出具,所有年度財(cái)務(wù)報(bào)表)10. 公司前臺(tái)帶logo照片、大廈全景圖、辦公區(qū)視頻11. 未來(lái)半年的開支明細(xì)和銀行賬戶余額截圖12. 商業(yè)計(jì)劃書(包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來(lái)的投資方向、資源優(yōu)勢(shì)、基金運(yùn)作模式、項(xiàng)目投資計(jì)劃和規(guī)模、財(cái)務(wù)計(jì)劃及盈利能力、目前擬投資項(xiàng)目介紹等)13. 擬投資意向協(xié)議書(對(duì)應(yīng)商業(yè)計(jì)劃書的擬投資項(xiàng)目,雙方蓋章件)14. 擬通過(guò)備案后,與哪家證券公司簽訂外包協(xié)議,提供證券公司自制基金產(chǎn)品服務(wù)外包協(xié)議。(證券公司需提供)15. 自公司成立以來(lái)的納稅申報(bào)表16. 股東的資金證明

五、注冊(cè)資本和其他條件根據(jù)2,基金公司注冊(cè)條件還包括注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須是貨幣資金實(shí)繳出資。需要有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施,以及規(guī)定的其他條件。

六、私募基金公司的特殊要求根據(jù)3,注冊(cè)私募基金公司要求實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒(méi)有違法違規(guī)記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬(wàn)元,全部為貨幣形式出資,設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于3000萬(wàn)元。

七、其他相關(guān)規(guī)定根據(jù)9,基金公司注冊(cè)還需要滿足以下條件:

  1. 有公司規(guī)章,運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地,健全的內(nèi)部管理方案;2. 主要股東有運(yùn)營(yíng)金融產(chǎn)品的優(yōu)良銷售業(yè)績(jī)、優(yōu)良的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)度,總資產(chǎn)達(dá)到國(guó)務(wù)院要求的標(biāo)準(zhǔn),近三年沒(méi)有違法記錄;3. 有基金從業(yè)資格的人員,執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、職業(yè) 員具有對(duì)應(yīng)的就職標(biāo)準(zhǔn);4. 公司管理層的要求是要具有基金從業(yè)資格、近三年從業(yè)投資管理有關(guān)業(yè)務(wù);5. 取得基金資格的法定人數(shù);6. 有符合規(guī)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、安全性防范設(shè)施和與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的別的設(shè)備;7. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他標(biāo)準(zhǔn)。

基金公司注冊(cè)需要滿足一系列的條件和提交詳細(xì)的資料,包括但不限于辦公場(chǎng)地要求、注冊(cè)資金要求、人員構(gòu)成要求、公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍要求,以及提交相關(guān)的資料和滿足其他相關(guān)規(guī)定。

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