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2023-05-29 09:06:47
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私募基金是相對于公募基金而言的一種基金形式，其募集的資金來自少數(shù)有能力的投資者，一般涉及到的金額較大，且需要投資者擁有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)。就深圳而言，私募基金市場已經(jīng)相當(dāng)成熟，在這樣的一個(gè)市場環(huán)境中，私募基金注冊的要求顯得極為重要。
在深圳，私募基金公司的注冊要求之一便是資本實(shí)力需達(dá)到一定程度。據(jù)相關(guān)規(guī)定，在個(gè)人投資者單一基金的認(rèn)購總額不得低于100萬元，而單位投資者的標(biāo)準(zhǔn)史更高，為單一基金認(rèn)購總額不低于1000萬元。因此，如果一家私募基金公司在注冊之前無法表示出其在資本實(shí)力方面的優(yōu)勢，很有可能會被監(jiān)管部門拒之門外。
私募基金領(lǐng)域的持證人是執(zhí)行執(zhí)業(yè)活動的主要責(zé)任人，因此其資歷和信譽(yù)狀況將直接決定公司能否成功注冊。據(jù)深圳私募基金管理協(xié)會的規(guī)定，私募基金持證人不得有不良紀(jì)錄，若有的話可能會被禁止從事私募基金執(zhí)業(yè)活動。而納稅記錄和實(shí)繳資本則是持證人判斷是否正規(guī)注冊的條件，若不能提供相應(yīng)資料，同樣可能會導(dǎo)致申請失敗。
深圳持有私募基金發(fā)行和代銷相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，在注冊前決策將投入基金，就必須考慮項(xiàng)目的合規(guī)性。假設(shè)持有私募基金從事投資活動時(shí)，沒有考慮到相關(guān)合規(guī)問題，例如基金是否存在與其收益存在利益沖突的關(guān)系, 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和適當(dāng)性原則的缺失等, 這將導(dǎo)致基金產(chǎn)品的市場推廣遇到很大的阻礙。因此，在注冊前工作中，必須注重合規(guī)性考慮，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段就必須表明自身的原則。
在深圳注冊私募基金時(shí)，另一個(gè)非常重要的要求就是需要充分披露風(fēng)險(xiǎn)信息。深圳證券交易所與深圳證券業(yè)協(xié)會、中信證券等機(jī)構(gòu)曾針對私募基金流動性披露等問題收罰款金，如私募基金對收益預(yù)期的營銷存在夸大宣傳和虛假夸大之嫌，市場上的一些私募基金產(chǎn)品存在風(fēng)險(xiǎn)隱患， 另一方面私募基金沒有明確點(diǎn)透行銷策略和費(fèi)用等問題也曾引發(fā)過諸多爭議。如果想要成功注冊私募基金公司，不妨從關(guān)注合規(guī)度披露開始。
總的來說，深圳私募基金公司注冊要在方方面面考慮周到，只有符合監(jiān)管部門的要求，才有可能成功注冊。除合規(guī)性考慮，資本實(shí)力和持證人的業(yè)務(wù)水平同樣也是十分重要的考量因素。未來，私募基金行業(yè)發(fā)展高峰值難度還將不斷提高，要想在市場競爭中勝出，私募基金公司在注冊前就必須關(guān)注到這些要素。
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