近日，中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于在上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳實施境外證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)特別程序的通知》《關(guān)于基金從業(yè)人員有關(guān)事項的公告》申領(lǐng)《基金從業(yè)人員資格》明確境外證券、基金從業(yè)人員可在海南注冊執(zhí)業(yè)，標(biāo)志著境外證券、基金從業(yè)人員赴海南執(zhí)業(yè)特別程序正式實施。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)截圖

中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)截圖

專業(yè)人才特殊程序的三大亮點

一是強化屬地原則。持有在海南工作居留許可并受聘于在海南注冊的證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司或基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)的境外證券、基金從業(yè)人員，可申請相關(guān)資格。

二是覆蓋面廣。與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的67個國家和地區(qū)具有證券或基金相關(guān)資質(zhì)的外籍人才可申請國內(nèi)相關(guān)資質(zhì)。

三是簡化考試流程。相關(guān)人員通過國內(nèi)行業(yè)協(xié)會組織的法律法規(guī)基礎(chǔ)考試，按程序申請證券從業(yè)登記或基金注冊資格，可不參加專業(yè)知識考試，從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

早在2021年1月，中國期貨業(yè)協(xié)會就發(fā)布了《關(guān)于具有境外期貨從業(yè)資格人員申請海南自由貿(mào)易港期貨從業(yè)人員資格的公告》，明確了具有境外期貨從業(yè)資格并符合相關(guān)條件的人員可以申請在海南自由貿(mào)易港執(zhí)業(yè)的期貨資格。

海南自由貿(mào)易港建設(shè)的深入推進，對金融從業(yè)人員的國際化水平提出了更高要求。境外證券、基金、期貨專業(yè)人士大多具有國際視野、熟悉境外市場規(guī)則、具有跨境業(yè)務(wù)經(jīng)營經(jīng)驗等優(yōu)勢。實施專業(yè)人士就業(yè)特別程序，極大便利了境外專業(yè)人士來海南就業(yè)，有利于做強海南市場。增強主體活力和國際競爭力，提升行業(yè)整體實踐水平，優(yōu)化金融營商環(huán)境，推動自貿(mào)港金融業(yè)高水平發(fā)展。質(zhì)量發(fā)展。

海南證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人表示，將繼續(xù)加大政策宣傳力度，支持海南證券基金、期貨市場主體依法合規(guī)引進各類國際金融人才，積極協(xié)調(diào)相關(guān)單位做好相關(guān)工作。抓好政策落實，確保境外專業(yè)人才“引得來、留得住、做得好”，推動提高金融開放水平，推動跨境投融資自由化便利化，積極貢獻力量建設(shè)海南自由貿(mào)易港。

通知原文

關(guān)于上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司實施境外證券從業(yè)人員在上海、海南省、重慶市、杭州市執(zhí)業(yè)特別程序的通知、廣州市、深圳市：

為貫徹落實國家有關(guān)便利境外金融從業(yè)人員來華工作的對外開放政策，根據(jù)《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》和《國務(wù)院關(guān)于攜帶《營商環(huán)境創(chuàng)新試點工作（國發(fā)[2021]24號）》，現(xiàn)面向上海、海南境外證券從業(yè)人員開放?，F(xiàn)將重慶、杭州、廣州、深圳各省從業(yè)人員特別程序安排通知如下。

第一，專業(yè)人士。持有上海/海南/重慶/杭州/廣州/深圳工作居留證，受雇于注冊地證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司，并有（包括最近三年) ) 與中國證監(jiān)會簽訂《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》（附件），具有證券從業(yè)資格且未受過處罰的外國證券從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）經(jīng)境外金融證券監(jiān)管機構(gòu)（以下簡稱“從業(yè)人員”）獲得執(zhí)業(yè)登記的特殊程序。

二是特色節(jié)目。參加中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）組織的《證券市場基本法律法規(guī)》考試并達到基本要求的專業(yè)人員，即視為已掌握相關(guān)證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識并具備專業(yè)資格。從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)所需的能力。參加適當(dāng)?shù)膶I(yè)知識測試。專業(yè)人士可按照特殊程序通過其公司申請執(zhí)業(yè)注冊時，其海外工作經(jīng)歷可視為與國內(nèi)工作經(jīng)歷相同。專業(yè)人才所在公司應(yīng)當(dāng)確保專業(yè)人才符合相關(guān)要求，并負責(zé)對其境外執(zhí)業(yè)資格和從業(yè)經(jīng)歷的真實性進行核實。

為方便專業(yè)人士參加考試，協(xié)會推出中英雙語法律法規(guī)考試和高級管理人員資格考試。

三、辦理流程。專業(yè)人員應(yīng)通過其工作的公司進行執(zhí)業(yè)注冊。公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的專業(yè)人才注冊申請材料提交協(xié)會注冊。注冊申請材料除常規(guī)注冊材料外，還應(yīng)包括《特殊程序執(zhí)業(yè)登記表（適用于境外從業(yè)人員）》、職業(yè)身份證和工作、居住證明掃描件、公司核驗信息等。

特此通知我們。

附件：與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家和地區(qū)

協(xié)會聯(lián)系人：杜芳（18823719231）

中國證券業(yè)協(xié)會

2022 2 3月16日

公告全文

關(guān)于申請境外基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)人員資格有關(guān)事項的公告

為落實國家便利境外金融從業(yè)人員來華工作的相關(guān)開放政策，根據(jù)《中華人民共和國海南自由貿(mào)易港法》和《關(guān)于開展境外金融從業(yè)人員來華工作試點工作的意見》，營商環(huán)境創(chuàng)新”（國發(fā)[2021]24號），現(xiàn)依托北京、上海、海南、重慶等地境外基金專業(yè)人才?，F(xiàn)將本市、杭州、廣州、深圳基金從業(yè)人員資格申請有關(guān)安排公告如下：

一、關(guān)于境外基金從業(yè)人員資格的取得方式

通過北京、上海、海南省、重慶市、杭州市、廣州市、深圳市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)聘請的從事上述基金業(yè)務(wù)活動的境外專業(yè)人員——提到的地區(qū)。具備專業(yè)資格者無需參加專業(yè)知識考試，并通過基金法律法規(guī)、專業(yè)道德與商業(yè)守則”考試，即可申請注冊基金從業(yè)人員資格。

二、境外基金從業(yè)人員資格申請條件

（一）申請人為境外人士；

（二）申請人已與中國證監(jiān)會簽署《關(guān)于證券期貨監(jiān)管合作的諒解備忘錄》，或執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不需要相關(guān)資質(zhì)，但已從事資產(chǎn)近5年從事管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)

（三）通過《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考核；

（四）與北京、上海、海南、重慶及杭州、廣州、深圳本市行政區(qū)域內(nèi)的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構(gòu)簽訂勞動合同或代理合同；

（五）從未在境外受到金融證券監(jiān)管機構(gòu)的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、境外基金從業(yè)人員職業(yè)資格申請程序

申請人需通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺填寫個人信息并上傳申請材料，經(jīng)工作機構(gòu)審核通過后向協(xié)會提交申請。申請材料如下：

（一）境外人員的身份證件（護照）或國內(nèi)工作的居留證件；

（二）與中國證監(jiān)會簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》的國家（地區(qū)）或中國證監(jiān)會基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)資質(zhì)證明、相關(guān)測試證明、或由中國證監(jiān)會出具的相關(guān)資質(zhì)證明境外金融監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）對相關(guān)專業(yè)資格不要求的，應(yīng)提供最近5年在境外機構(gòu)的工作經(jīng)歷證明。

境外基金從業(yè)人員通過上述方式取得基金從業(yè)資格后，可在北京、上海、海南省、重慶、杭州、廣州、深圳等行政區(qū)域注冊為基金管理人、基金托管人?；蛸Y助服務(wù)機構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

在基金從業(yè)人員資格注冊申請過程中，如提供虛假材料和信息的，協(xié)會將按照相關(guān)自律規(guī)則進行處理。

特此公告。

AMAC

2022 年 2 月 16 日

財務(wù)面試

策劃：海南日報財經(jīng)傳媒中心

統(tǒng)籌：劉繼基

撰稿：王培林

視頻制作：周淑儀

點評：陸焱

值班主任：榮海

值班主任：李國棟

內(nèi)容審核：陳永琪

周雨陳春寧\n

境外證券公司注冊海南

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一、適用范圍

企業(yè)名稱為中冠“股權(quán)基金”或“股權(quán)基金管理”。

二、申請流程

1、企業(yè)向橫琴新區(qū)金融服務(wù)中心提交申請材料；

2、橫琴新區(qū)金融服務(wù)中心審核后出具無異議函。

三、申請材料

（一）設(shè)立股權(quán)投資基金的申請材料

1、設(shè)立申請；

2、材料真實性承諾書；

3、《批準(zhǔn)通知書》；

4 財政局風(fēng)險提示；

5、股權(quán)投資基金企業(yè)募集資金的合法合規(guī)承諾；

6、股權(quán)投資基金企業(yè)出資承諾書； （由擬設(shè)有限公司全體股東或合伙企業(yè)LP股東簽字）

7、投資人身份證明； （復(fù)制并由我簽名）

八、投資者未受到行政機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的說明及信用報告，其中：

①投資人為自然人的，在戶口所在地派出所出具無犯罪記錄證明；

②投資方為出具“未受到行政機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰”的自我報告的機構(gòu)。聲明和印章；

③投資者作為自然人或機構(gòu)的信用報告由中國人民銀行出具。

9、所有高級管理人員名單、簡歷和高級管理人員資格證明材料；

10、主保薦人是否參與基金管理機構(gòu)、基金機構(gòu)的說明； （主保薦人參股基金管理機構(gòu)或基金機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在募集說明書中注明）

參與股權(quán)投資的基金管理人或基金機構(gòu)的名稱、性質(zhì)、參與時間、參與金額及比例）

11、股權(quán)投資基金企業(yè)的章程、合伙協(xié)議等法律文件。

12、股權(quán)投資基金公司招股說明書。

（二）設(shè)立股權(quán)投資基金管理公司的申請材料

5、股權(quán)投資基金管理公司信息披露承諾書； （僅由管理公司提供）

6、投資人身份證明； （復(fù)印文件并由我簽名）

7、投資者未受到行政機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的聲明和信用報告，包括：