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近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（“AMAC”）連續(xù)兩次發(fā)布紀(jì)律處分。
具體而言，上海小存資產(chǎn)管理有限公司（簡稱“小存資本”）因未向投資者充分披露相關(guān)風(fēng)險等違規(guī)行為，被中華基金會給予紀(jì)律處分，要求小存資本限期改正。 .并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月。
此外，時任上海達(dá)人資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“上海達(dá)人”）董事長兼CEO羅先智因公司承諾保本保收益、員工違規(guī)行為受到中華基金會紀(jì)律處分。從事兼職工作。提前通知處罰。
小村資本有4起違規(guī)行為
紀(jì)律處分決定（上海小村資產(chǎn)管理有限公司）“廣證五商行一號私募股權(quán)投資基金”和“廣證五商行二號私募股權(quán)投資基金”（以下簡稱“廣證五商行”的基金財產(chǎn)1號、2號”）主要用于認(rèn)購嘉興市崇邦股權(quán)投資管理有限公司作為“嘉興市天豐股權(quán)投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）”（以下簡稱“嘉興市” “天風(fēng)”是中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品）有限合伙股份，后者直接或間接投資于烏魯木齊銀行（以下簡稱“烏魯木齊”）的股份。根據(jù)相關(guān)委托投資協(xié)議，嘉興天豐擬向北京宇高航空裝備有限公司（以下簡稱“北京宇高”）、山西金曼堂珠寶首飾有限公司（以下簡稱“山西金滿堂”）作為所有者 對具備相關(guān)股東準(zhǔn)入資格的公司，嘉興天豐委托山西金滿堂代為投資武王，并以山西金滿堂名義持有武王股份。
2018年3月8日，烏茲別克斯坦向中國基金會協(xié)會提交書面材料，申請終止廣證烏茲別克斯坦商業(yè)銀行1號、2號產(chǎn)品備案，并反映上述產(chǎn)品未完全披露對投資者的風(fēng)險，以及誤導(dǎo)性陳述和其他問題的存在； 3月16日，中國基金業(yè)協(xié)會退回了這兩款私募基金產(chǎn)品的備案申請，要求上海小村就烏克蘭銀行反映的問題進(jìn)行處理。提供自查報告或提供專項(xiàng)法律意見，積極與五行溝通；但自3月19日起，廣證武商銀行1號、2號托管人先后將投資資金劃轉(zhuǎn)至嘉興天豐，嘉興天豐將投資資金再劃轉(zhuǎn)至山西金滿堂，最終將投資資金劃轉(zhuǎn)至北京裕高； 2019年1月25日，嘉興天豐從山西金滿堂獲悉，擬轉(zhuǎn)讓的五星股份已經(jīng)過戶。設(shè)置質(zhì)押權(quán)，無法啟動過戶流程。
經(jīng)中國基金會協(xié)會核實(shí)，小村資本存在四項(xiàng)違規(guī)行為。
1、未向投資者充分披露相關(guān)風(fēng)險，包括未如實(shí)報告私募基金產(chǎn)品完整的投資交易結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)資產(chǎn)所有權(quán)情況、擔(dān)保人的回購能力和對相關(guān)風(fēng)險的誠信。投資者披露充分，相關(guān)信息披露和風(fēng)險披露不完整、不充分。
二是未充分履行審慎、勤勉義務(wù)。在中國基金業(yè)協(xié)會已退回備案申請并明確表明相關(guān)風(fēng)險的情況下，小村資本無視監(jiān)管風(fēng)險提示和自律檢查要求，未審慎評估投資標(biāo)的可能存在的重大風(fēng)險，仍作出備案完成前的投資。做出投資決策，倉促轉(zhuǎn)移大量資金，使基金資產(chǎn)面臨嚴(yán)重的違約風(fēng)險。
第三，小村資本有兩個未備案的私募基金產(chǎn)品。
四是小村資本未及時向中華基金會更新和報送子公司及人員變動信息。
針對上述情況，中國基金會協(xié)會決定對小村資本采取紀(jì)律處分：要求限期改正，暫停其私募基金產(chǎn)品備案六個月。
私募派派網(wǎng)信息顯示，小村資本成立于2009年6月，是一家專業(yè)從事投資和資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu)。公司注冊資本1億元，實(shí)收資本1億元，經(jīng)營規(guī)模50億元至100億元。幸村資本于 3 月 3 日加入中國基金會協(xié)會，為觀察員。
上海達(dá)人擬被處分為6月剛辭職的高管
6月8日，中國基金會協(xié)會再次向上海達(dá)人原董事長兼首席執(zhí)行官發(fā)出紀(jì)律處分通知書執(zhí)行官羅先志。
紀(jì)律處分預(yù)告公告（羅先智），中國基金會協(xié)會通知顯示，上海達(dá)人為其提供投資顧問產(chǎn)品“創(chuàng)金和信基金-招商銀行-瑞智千誠13號資產(chǎn)管理計劃”的基金股東“增發(fā)3號私募證券投資基金”的劣等投資者承諾補(bǔ)差價，是向私募基金投資者承諾不損失投資本金和最低收益的行為，違反私募股權(quán)基金?；鸸芾砣?、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不遭受損失或者承諾最低收益。此外，上海達(dá)人還存在普通員工不定期兼職的問題。
中基協(xié)認(rèn)為，羅先志作為當(dāng)時的公司高管，應(yīng)對上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并計劃公開譴責(zé)羅先志，并要求其參加義務(wù)培訓(xùn)。
天眼查數(shù)據(jù)顯示，羅先志自2020年6月起擔(dān)任上海達(dá)人董事長，至2022年6月7日將不再擔(dān)任公司董事長。不過，羅先志仍是上海達(dá)人的股東。
上海達(dá)人目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)，天眼查上海達(dá)人目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：達(dá)人投資管理集團(tuán)有限公司（簡稱“達(dá)人投資”）持股80股，上海億歐投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱作為“億歐投資”）持有20股。而羅先志目前持有億歐投資99的股份。值得一提的是，達(dá)人投資于1月在“新三板”掛牌上市，是第一批在“新三板”掛牌的陽光私募機(jī)構(gòu)。但截至2017年底，達(dá)人投資的管理費(fèi)收入和業(yè)績報酬之和未達(dá)到80以上，不符合私募基金管理機(jī)構(gòu)在“新三板”新上市條件。 205，被強(qiáng)制退市。
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樂居財經(jīng)新聞 王民 本次增資企業(yè)為嘉興市車合家汽車銷售服務(wù)有限公司，投資比例為100。
嘉興市車合家汽車銷售服務(wù)有限公司成立于2022年5月26日，法定代表人楊海山，注冊資本1000萬元，經(jīng)營范圍包括新能源汽車的銷售；摩托車及零配件零售；摩托車及零配件批發(fā)；批發(fā)汽車零配件等。公司由100北京立鼎汽車銷售有限公司控股。
北京立鼎汽車銷售有限公司成立于2019年8月6日，法定代表人劉杰，注冊資本25億元。公司經(jīng)營范圍包括汽車、汽車零部件、服裝、鞋帽、日用品、玩具、家用電器、電子產(chǎn)品等的銷售。公司由理想汽車的關(guān)聯(lián)公司Leading Ideal HK Limited全資擁有。
【關(guān)注樂居財經(jīng)，洞察房地產(chǎn)市場變化。 ]
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