大江東|出乎意料，上海這份榜單教企業(yè)如何避免罰款

問(wèn)企業(yè)最怕什么，罰款，當(dāng)然是答案之一。

5月7日，在上海市司法局舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，上海市消防救援總隊(duì)總工程師譚勛講述了與“罰款”相關(guān)的執(zhí)法故事，他說(shuō):“消防隊(duì)員到一家企業(yè)檢查消防設(shè)施的設(shè)備，當(dāng)他們打開(kāi)消防水管時(shí)，發(fā)現(xiàn)水管損壞并漏水。”

依照《消防法》的規(guī)定，損壞經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所消防設(shè)備的，責(zé)令改正，處以罰款。但最終，該公司并沒(méi)有收到罰單。

上海市輕微違法違規(guī)免檢名單工作會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)。圖片由上海市司法局提供

企業(yè)能“逃過(guò)一劫”，得益于上海市司法局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、應(yīng)急管理部門(mén)去年聯(lián)合發(fā)布的《市場(chǎng)輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免檢名單》。該清單規(guī)定，如果“每層樓不超過(guò)一個(gè)消防設(shè)備損壞，可以當(dāng)場(chǎng)糾正”，輕微違規(guī)將不受處罰。

這家公司在上海并不是唯一一家這樣做的公司。截至2020年4月底，全年上海市行政執(zhí)法單位對(duì)907起案件實(shí)施“免予處罰清單”，900多家市場(chǎng)主體受益。

印象中，行政執(zhí)法部門(mén)總是“能罰無(wú)不”，到現(xiàn)在，卻清一色的逍遙法外，上海行政執(zhí)法部門(mén)刀片向內(nèi)這種自我革命，為了什么?

“不懲罰”會(huì)具體、明確嗎

2019年3月，上海發(fā)布了第一批輕微違法違規(guī)行為清單?！遁p微違法違規(guī)行為清單》明確規(guī)定，對(duì)34項(xiàng)市場(chǎng)主體輕微違法違規(guī)行為可免收行政處罰，涉及廣告、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、從業(yè)人員著裝、消防設(shè)備配置等多種情況。涵蓋工商、質(zhì)量、食品安全、消防等領(lǐng)域。

“在調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)和創(chuàng)新企業(yè)是許多輕微違規(guī)的主體，”上海司法局的一位官員表示。這些企業(yè)大多成立時(shí)間不長(zhǎng)。合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力相對(duì)較弱，初次違規(guī)多為無(wú)心之過(guò)。一旦受到懲罰，必然會(huì)給企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響。

根據(jù)我國(guó)《行政處罰法》的規(guī)定，許多輕微違法行為可以依法減輕或減輕行政處罰，如對(duì)輕微違法行為及時(shí)糾正，沒(méi)有造成有害后果，則不能進(jìn)行行政處罰。

上海市司法局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在實(shí)踐中，對(duì)于一線行政執(zhí)法人員來(lái)說(shuō)，許多輕微違法行為“不會(huì)”、“不敢”免予處罰。原因有二。首先，執(zhí)法人員很難在具體案件中界定“未成年人”。此外，政府還擔(dān)心“不處罰”會(huì)被貼上“行政不作為”的標(biāo)簽。

針對(duì)這些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，上海市司法局聯(lián)合市場(chǎng)監(jiān)督管理和應(yīng)急管理部門(mén)在廣泛聽(tīng)取企業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)《行政處罰法》、《無(wú)行政處罰法》等有關(guān)交通法規(guī)和近20項(xiàng)專項(xiàng)規(guī)章制度的認(rèn)真研究，對(duì)違法行為進(jìn)行了精細(xì)劃分，形成了有罪不罰名單。

“在有罪不罰名單中是行政處罰自由裁量權(quán)不受處罰情況的具體和明確”，上海市局局長(zhǎng)盧衛(wèi)東表示，“不受處罰”這是行政機(jī)關(guān)有自由裁量權(quán)的一種，但不受處罰的法律一般原則，不容易操作，往往存在于其適用于一些執(zhí)法人員的實(shí)踐中，適用影響豁免的規(guī)定。

清單的出現(xiàn)明確規(guī)定了可以免予處罰的具體情形，如違反《上海市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例》、發(fā)放購(gòu)貨憑證或服務(wù)文件，第一次發(fā)現(xiàn)并能及時(shí)糾正而未造成嚴(yán)重后果的，可以免予處罰;違反《中華人民共和國(guó)消防法》的規(guī)定，占用、堵塞或者關(guān)閉疏散通道和安全出口不超過(guò)兩個(gè)，并能就地恢復(fù)原狀的，可以免除處罰。

在這些規(guī)定中，“免予處罰”有詳細(xì)的操作程序，指導(dǎo)行政部門(mén)實(shí)施包容性審慎監(jiān)管。今年4月，上海市人大常委會(huì)通過(guò)了《上海市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》，還將“明確輕微違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的具體情節(jié)，依法不予行政處罰”寫(xiě)入其中。

“對(duì)一些小微企業(yè)免予處罰可以減輕其負(fù)擔(dān);對(duì)一些上市公司免予處罰是為了避免由于疏忽造成的負(fù)面信息披露。陸衛(wèi)東表示，免罪名單降低了不少企業(yè)經(jīng)營(yíng)的制度成本，對(duì)增強(qiáng)市場(chǎng)主體的法律獲得感將起到積極作用。

填補(bǔ)了傳統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)的空白

2018年11月，上海市楊浦區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局接到舉報(bào)，稱某醫(yī)療科技公司在其官網(wǎng)上使用了“韓國(guó)整形行業(yè)最權(quán)威的醫(yī)院，保護(hù)你的美麗”的廣告口號(hào)，并展開(kāi)了調(diào)查。

根據(jù)《廣告法》的規(guī)定，這種廣告語(yǔ)言是不允許使用的，對(duì)于這種行為的罰款范圍是“二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下”，雖然公司是第一個(gè)違法的，情節(jié)較輕并積極配合案件機(jī)關(guān)的調(diào)查，并及時(shí)糾正違法行為;但即使按照最低限度，當(dāng)事人也要承擔(dān)高達(dá)二十萬(wàn)元的罰款，這無(wú)疑影響到中小企業(yè)。

接近調(diào)查結(jié)束時(shí)，上海市場(chǎng)輕微違法行為免罪名單上，較上市規(guī)定中，該案件屬于“廣告主自有場(chǎng)所或被媒體和互聯(lián)網(wǎng)首次發(fā)現(xiàn)”，符合情況的不予處罰，楊浦區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局立即向企業(yè)作出不予處罰的決定。

“傳統(tǒng)的行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，較多的法律處罰幅度取決于處罰量的控制，如某一違法行為法律要處以不超過(guò)10000元的罰款，自由裁量基準(zhǔn)往往側(cè)重于什么情況罰款3000元，什么情況罰款10000元，但幾乎沒(méi)有處罰為非案件制定規(guī)則”，上海市場(chǎng)監(jiān)督管理委員會(huì)副主任陶永華表示，因此，《行政處罰法》關(guān)于不處罰的規(guī)定長(zhǎng)期以來(lái)一直是“休眠規(guī)定”。

在他看來(lái)，自由刑清單的引入填補(bǔ)了傳統(tǒng)刑罰酌定基準(zhǔn)的這一空白。通過(guò)統(tǒng)一實(shí)施免予處罰標(biāo)準(zhǔn)，明確定了執(zhí)行依據(jù)，使免予處罰有依據(jù)可循，有證據(jù)可查，有效地解決了執(zhí)法人員在具體案件中面臨的“什么情況下可以免予處罰”的困惑，消除了“不處罰”將視為“行政不作為”、“重處罰”將視為“行政混亂”的擔(dān)憂。

一位顧客在上海M50文創(chuàng)園區(qū)購(gòu)買文創(chuàng)產(chǎn)品。巨人YunPengShe

首先基于“有罪不罰名單”的做法，今年3月和5月，上海相繼實(shí)施了文化市場(chǎng)輕微違法行為有罪不罰名單和“生態(tài)環(huán)境輕微違法行為有罪不罰名單”，迄今為止，三個(gè)名單涵蓋了市場(chǎng)監(jiān)管、文化、生態(tài)環(huán)境、消防等四個(gè)領(lǐng)域的執(zhí)法，涉及廣告、合同、食品安全、產(chǎn)品質(zhì)量、消防、藝術(shù)管理、空氣污染、并對(duì)固體廢物污染20余類，共61項(xiàng)免征。

“這兩個(gè)月，我市兩級(jí)執(zhí)法機(jī)構(gòu)，只有5起案件有罪不罰，數(shù)量少”，上海文化旅游行政執(zhí)法總隊(duì)督查張勇表示，受疫情影響，很多文化場(chǎng)所和企業(yè)尚未恢復(fù)正常，通過(guò)制定有罪不罰名單，希望能夠釋放一個(gè)信號(hào)，表達(dá)行政監(jiān)管的善意和耐心，我們將助力新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展，特別是中小企業(yè)。

繼續(xù)擴(kuò)大，以便所有類型的輕微豁免都得到公平對(duì)待

黨的十八大以來(lái)，生態(tài)文明建設(shè)受到前所未有的重視，生態(tài)環(huán)境保護(hù)成為地方政府最重要的工作之一。

上海也是如此。近5年來(lái)，上海市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法始終保持高壓態(tài)勢(shì)，共下達(dá)行政處罰15858起，環(huán)境行政處罰2427起，總金額達(dá)1億元。僅2019年一年，每天就有2起罰款，121起查封和拘留，11起限制或停產(chǎn)。

既然環(huán)境保護(hù)的執(zhí)法如此嚴(yán)格，為什么還要制定生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的豁免清單?

“對(duì)不造成環(huán)境損害的輕微違規(guī)行為不進(jìn)行處罰，并給予容錯(cuò)的空間，將有助于建立更有競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)環(huán)境。上海市生態(tài)環(huán)境局副局長(zhǎng)吳啟洲表示，免罰名單的發(fā)布可以與指導(dǎo)服務(wù)和執(zhí)法相結(jié)合，有利于充分發(fā)揮企業(yè)在生態(tài)環(huán)境治理中的主體作用，引導(dǎo)企業(yè)積極守法。

外灘正在復(fù)蘇。巨人YunPengShe

“將不受處罰的行為具體化、規(guī)范化，為執(zhí)法人員的執(zhí)法提供明確指導(dǎo)，有利于進(jìn)一步提升我市生態(tài)環(huán)境優(yōu)良、公平文明執(zhí)法”，吳啟洲表示，開(kāi)展靈活執(zhí)法，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)企業(yè)積極守法意味著對(duì)環(huán)境的違法行為，“將繼續(xù)嚴(yán)厲查處不符合免予處罰條件的環(huán)境違法行為?！?/p>

去年，李克強(qiáng)總理在關(guān)于深化簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境改革的電視電話會(huì)議上指出，只要競(jìng)爭(zhēng)公平、監(jiān)管公正、市場(chǎng)法治化，市場(chǎng)主體就能保持活力和競(jìng)爭(zhēng)力。

“所有學(xué)習(xí)法律的人都知道，平等的東西應(yīng)該被平等對(duì)待。這就是正義的本質(zhì)。上海市司法局副局長(zhǎng)羅培信介紹說(shuō)，下一步，上海市司法局將繼續(xù)配合行政執(zhí)法單位，根據(jù)實(shí)際行業(yè)規(guī)定、執(zhí)法情況，初步總結(jié)有罪不罰清單的實(shí)施情況和執(zhí)行情況，并不斷完善，進(jìn)一步將今后免予處罰清單工作延伸到其他行政區(qū)域，使各種輕微的有罪不罰問(wèn)題得到公平對(duì)待。(人民日?qǐng)?bào)中央廚房大江東工作室鞠云鵬)

(馬暢，岳宏斌)

上海企業(yè)行政罰款怎么做賬

雇主對(duì)雇員罰款合法嗎?所有我看到的

先看看這個(gè)案子

李先生是一家加工廠的技術(shù)工人。由于產(chǎn)量大，流水線作業(yè)，工人必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)上班，所以工廠制定了非常嚴(yán)格的考勤制度。根據(jù)工廠的規(guī)章制度，遲到半小時(shí)視為曠工一天，工廠有權(quán)罰款員工500元。包括李先生在內(nèi)的員工都知道這些規(guī)定，盡管他認(rèn)為工廠的行為不好有道理，但李先生沒(méi)有提出任何異議，因?yàn)楣S的福利還可以。

一天，李先生因?yàn)槁飞隙萝囘t到了半個(gè)小時(shí)。根據(jù)工廠規(guī)章制度，工廠對(duì)李先生罰款500元。但李先生認(rèn)為自己不是故意遲到，為這個(gè)工廠會(huì)被罰款500元，感到很委屈。于是，李先生把這件事告訴了一個(gè)好朋友。李的好朋友告訴他，工廠無(wú)權(quán)處罰員工。即使在規(guī)章制度中規(guī)定了罰款，法律也沒(méi)有賦予雇主罰款的權(quán)利。因此，李先生有權(quán)拒絕工廠的罰款。

那么，事實(shí)上，組織可以對(duì)員工罰款嗎?

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一種觀點(diǎn)認(rèn)為罰款是用人單位行使用工權(quán)利的體現(xiàn)，是用人單位合法的管理手段。在規(guī)章制度明確的情況下，用人單位對(duì)員工進(jìn)行罰款是有系統(tǒng)依據(jù)的，因此用人單位有權(quán)進(jìn)行罰款。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定，處罰是具有相應(yīng)權(quán)力的行政機(jī)關(guān)作出的行政行為，用人單位不是行政機(jī)關(guān)，單位無(wú)權(quán)對(duì)職工進(jìn)行罰款。

但第二種觀點(diǎn)比較合理，即單位無(wú)權(quán)對(duì)職工進(jìn)行罰款，理由如下:

1. 法律沒(méi)有賦予雇主罰款的權(quán)利

雖然關(guān)于罰款的規(guī)定可以追溯到1982年，當(dāng)時(shí)國(guó)務(wù)院頒布了《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》，但條例第11條規(guī)定:“職工有下列行為之一，經(jīng)批評(píng)教育不改的，視情節(jié)輕重，給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰……”該條例第16條規(guī)定:“對(duì)工人的罰款數(shù)額由企業(yè)決定，一般不超過(guò)其月標(biāo)準(zhǔn)工資的20?！钡@一規(guī)定在2008年被廢除。此后，用人單位直接對(duì)職工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰失去了法律依據(jù)。因此，從法律上分析，用人單位經(jīng)濟(jì)處罰是沒(méi)有法律依據(jù)的。

2. 一些地方法律法規(guī)明確規(guī)定，單位無(wú)權(quán)對(duì)員工進(jìn)行罰款

根據(jù)《廣東省條例》2013年5月1日施行《勞動(dòng)保障監(jiān)督條例》第五十一條規(guī)定:“用人單位的規(guī)章制度對(duì)罰款內(nèi)容有規(guī)定的，或者對(duì)扣除工資的規(guī)定不符合法律、法規(guī)規(guī)定的，由人力資好順佳社會(huì)保障行政部門(mén)責(zé)令改正，給予警告。”用人單位未經(jīng)法律、法規(guī)規(guī)定，對(duì)勞動(dòng)者處以罰款或者扣減勞動(dòng)者工資的，由人力資好順佳社會(huì)保障行政部門(mén)責(zé)令限期改正;逾期不改正的，對(duì)被罰款或者扣減工資的人員，每處以二千元以上五千元以下的罰款?？梢钥闯?，雖然在國(guó)家層面沒(méi)有明確的法律規(guī)定單位無(wú)權(quán)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行經(jīng)濟(jì)罰款，但在地方法律法規(guī)層面，如廣東省，對(duì)上述問(wèn)題都有明確的規(guī)定?？梢哉f(shuō)，在廣東省，用人單位無(wú)權(quán)對(duì)勞動(dòng)者實(shí)施經(jīng)濟(jì)罰款是很明確的。

3.罰款是行政處罰，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)行使

從性質(zhì)上分析，罰金是一種剝奪公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為，在性質(zhì)上屬于行政處罰行為。根據(jù)《行政處罰法》等相關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定，只有具有相應(yīng)職權(quán)的行政機(jī)關(guān)才能享有行政處罰權(quán)，用人單位顯然不屬于行政機(jī)關(guān)，因此不能行使行政機(jī)關(guān)享有的行政處罰權(quán)。(曾Soo氣)

Haoshunjia:在這種情況下，公司其實(shí)可以采取另一種更合理的方法來(lái)達(dá)到懲罰員工的目的。例如，公司《員工手冊(cè)》中規(guī)定，如果當(dāng)月員工遲到，當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金為80，或者扣除當(dāng)月總出勤獎(jiǎng)金。這樣的規(guī)定顯然比逾期扣款更合理，更容易得到司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可。

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